最新中华人民共和国证券投资基金法全文【通用5篇】

2023-05-24 22:00 作者 :admin 围观 : TAG标签: 法律意见书 验资报告 托管协议 证券投资基金法

《中华人民共和国证券投资基金法》已由中华人民共和国第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议于2012年12月28日修订通过,现将修订后的《中华人民共和国证券投资基金法》公布,自2013年6月1日起施行。下面是求职面试网的小编为您带来的5篇《最新中华人民共和国证券投资基金法全文》,如果能帮助到亲,我们的一切努力都是值得的。

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章 公开募集基金的基金合同的变更、终止与基金财产清算 篇一

第七十九条 按照基金合同的约定或者基金份额持有人大会的决议,基金可以转换运作方式或者与其他基金合并。 求职面试

第八十条 封闭式基金扩募或者延长基金合同期限,应当符合下列条件,并报国务院证券监督管理机构备案:

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(一)基金运营业绩良好;

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(二)基金管理人最近二年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;

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(三)基金份额持有人大会决议通过;

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(四)本法规定的其他条件。

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第八十一条 有下列情形之一的,基金合同终止:

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(一)基金合同期限届满而未延期;

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(二)基金份额持有人大会决定终止;

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(三)基金管理人、基金托管人职责终止,在六个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接; 求职信息

(四)基金合同约定的其他情形。

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第八十二条 基金合同终止时,基金管理人应当组织清算组对基金财产进行清算。

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清算组由基金管理人、基金托管人以及相关的中介服务机构组成。 礼仪

清算组作出的清算报告经会计师事务所审计,律师事务所出具法律意见书后,报国务院证券监督管理机构备案并公告。

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第八十三条 清算后的剩余基金财产,应当按照基金份额持有人所持份额比例进行分配。 求职信息

章 基金的公开募集 篇二

第五十一条 公开募集基金,应当经国务院证券监督管理机构注册。未经注册,不得公开或者变相公开募集基金。

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前款所称公开募集基金,包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过二百人,以及法律、行政法规规定的其他情形。

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公开募集基金应当由基金管理人管理,基金托管人托管。

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第五十二条 注册公开募集基金,由拟任基金管理人向国务院证券监督管理机构提交下列文件:

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(一)申请报告;

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(二)基金合同草案;

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(三)基金托管协议草案;

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(四)招募说明书草案;

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(五)律师事务所出具的法律意见书; 面试网

(六)国务院证券监督管理机构规定提交的其他文件。

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第五十三条 公开募集基金的基金合同应当包括下列内容: 礼仪

(一)募集基金的目的和基金名称; 求职面试

(二)基金管理人、基金托管人的名称和住所; 面试问题

(三)基金的运作方式; 礼仪

(四)封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限,或者开放式基金的最低募集份额总额;

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(五)确定基金份额发售日期、价格和费用的原则;

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(六)基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务; 面试网

(七)基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则;

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(八)基金份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式,以及给付赎回款项的时间和方式;

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(九)基金收益分配原则、执行方式;

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(十)基金管理人、基金托管人报酬的提取、支付方式与比例;

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(十一)与基金财产管理、运用有关的其他费用的提取、支付方式; qzm4

(十二)基金财产的投资方向和投资限制; 礼仪

(十三)基金资产净值的计算方法和公告方式; qzm4

(十四)基金募集未达到法定要求的处理方式; 礼仪

(十五)基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式; 面试网

(十六)争议解决方式; qzm4

(十七)当事人约定的其他事项。 qzm4

第五十四条 公开募集基金的基金招募说明书应当包括下列内容:

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(一)基金募集申请的准予注册文件名称和注册日期;

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(二)基金管理人、基金托管人的基本情况;

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(三)基金合同和基金托管协议的内容摘要;

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(四)基金份额的发售日期、价格、费用和期限;

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(五)基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称; 求职信息

(六)出具法律意见书的律师事务所和审计基金财产的会计师事务所的名称和住所;

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(七)基金管理人、基金托管人报酬及其他有关费用的提取、支付方式与比例;

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(八)风险警示内容;

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(九)国务院证券监督管理机构规定的其他内容。 面试问题

第五十五条 国务院证券监督管理机构应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起六个月内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查,作出注册或者不予注册的决定,并通知申请人;不予注册的,应当说明理由。 礼仪

第五十六条 基金募集申请经注册后,方可发售基金份额。

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基金份额的发售,由基金管理人或者其委托的基金销售机构办理。 求职面试

第五十七条 基金管理人应当在基金份额发售的三日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。 求职面试

前款规定的文件应当真实、准确、完整。

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对基金募集所进行的宣传推介活动,应当符合有关法律、行政法规的规定,不得有本法第七十八条所列行为。 求职信息

第五十八条 基金管理人应当自收到准予注册文件之日起六个月内进行基金募集。超过六个月开始募集,原注册的事项未发生实质性变化的,应当报国务院证券监督管理机构备案;发生实质性变化的,应当向国务院证券监督管理机构重新提交注册申请。

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基金募集不得超过国务院证券监督管理机构准予注册的基金募集期限。基金募集期限自基金份额发售之日起计算。

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第五十九条 基金募集期限届满,封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的百分之八十以上,开放式基金募集的基金份额总额超过准予注册的最低募集份额总额,并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的,基金管理人应当自募集期限届满之日起十日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起十日内,向国务院证券监督管理机构提交验资报告,办理基金备案手续,并予以公告。 面试问题

第六十条 基金募集期间募集的资金应当存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。

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第六十一条 投资人交纳认购的基金份额的款项时,基金合同成立;基金管理人依照本法第五十九条的规定向国务院证券监督管理机构办理基金备案手续,基金合同生效。 求职信息

基金募集期限届满,不能满足本法第五十九条规定的条件的,基金管理人应当承担下列责任: 面试问题

(一)以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;

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(二)在基金募集期限届满后三十日内返还投资人已交纳的款项,并加计银行同期存款利息。 礼仪

章 公开募集基金的投资与信息披露 篇三

第七十二条 基金管理人运用基金财产进行证券投资,除国务院证券监督管理机构另有规定外,应当采用资产组合的方式。

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资产组合的具体方式和投资比例,依照本法和国务院证券监督管理机构的规定在基金合同中约定。 求职信息

第七十三条 基金财产应当用于下列投资: 礼仪

(一)上市交易的股票、债券;

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(二)国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。 礼仪

第七十四条 基金财产不得用于下列投资或者活动:

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(一)承销证券; 求职面试

(二)违反规定向他人贷款或者提供担保;

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(三)从事承担无限责任的投资; 面试问题

(四)买卖其他基金份额,但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外; 礼仪

(五)向基金管理人、基金托管人出资; qzm4

(六)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; 求职信息

(七)法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。

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运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当遵循基金份额持有人利益优先的原则,防范利益冲突,符合国务院证券监督管理机构的规定,并履行信息披露义务。 求职信息

第七十五条 基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。 礼仪

第七十六条 基金信息披露义务人应当确保应予披露的基金信息在国务院证券监督管理机构规定时间内披露,并保证投资人能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。 面试网

第七十七条 公开披露的基金信息包括: 面试网

(一)基金招募说明书、基金合同、基金托管协议;

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(二)基金募集情况; 求职信息

(三)基金份额上市交易公告书; 面试网

(四)基金资产净值、基金份额净值; 求职面试

(五)基金份额申购、赎回价格;

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(六)基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告; 求职信息

(七)临时报告;

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(八)基金份额持有人大会决议; 面试问题

(九)基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动; 面试网

(十)涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁;

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(十一)国务院证券监督管理机构规定应予披露的其他信息。

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第七十八条 公开披露基金信息,不得有下列行为: 礼仪

(一)虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 求职信息

(二)对证券投资业绩进行预测;

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(三)违规承诺收益或者承担损失;

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(四)诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构; 礼仪

(五)法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。 面试问题

章 总 则 篇四

第一条 为了规范证券投资基金活动,保护投资人及相关当事人的合法权益,促进证券投资基金和资本市场的健康发展,制定本法。 面试网

第二条 在中华人民共和国境内,公开或者非公开募集资金设立证券投资基金(以下简称基金),由基金管理人管理,基金托管人托管,为基金份额持有人的利益,进行证券投资活动,适用本法;本法未规定的,适用《中华人民共和国信托法》、《中华人民共和国证券法》和其他有关法律、行政法规的规定。 面试问题

第三条 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务,依照本法在基金合同中约定。

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基金管理人、基金托管人依照本法和基金合同的约定,履行受托职责。 求职面试

通过公开募集方式设立的基金(以下简称公开募集基金)的基金份额持有人按其所持基金份额享受收益和承担风险,通过非公开募集方式设立的基金(以下简称非公开募集基金)的收益分配和风险承担由基金合同约定。 礼仪

第四条 从事证券投资基金活动,应当遵循自愿、公平、诚实信用的原则,不得损害国家利益和社会公共利益。 面试问题

第五条 基金财产的债务由基金财产本身承担,基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的,从其约定。 求职面试

基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。 面试网

基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益,归入基金财产。 面试问题

基金管理人、基金托管人因依法〈WWW.CHAYI5.COM〉解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。 求职面试

第六条 基金财产的债权,不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销;不同基金财产的债权债务,不得相互抵销。

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第七条 非因基金财产本身承担的债务,不得对基金财产强制执行。

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第八条 基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。

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第九条 基金管理人、基金托管人管理、运用基金财产,基金服务机构从事基金服务活动,应当恪尽职守,履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。 qzm4

基金管理人运用基金财产进行证券投资,应当遵守审慎经营规则,制定科学合理的投资策略和风险管理制度,有效防范和控制风险。

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基金从业人员应当具备基金从业资格,遵守法律、行政法规,恪守职业道德和行为规范。 面试问题

第十条 基金管理人、基金托管人和基金服务机构,应当依照本法成立证券投资基金行业协会(以下简称基金行业协会),进行行业自律,协调行业关系,提供行业服务,促进行业发展。 求职面试

第十一条 国务院证券监督管理机构依法对证券投资基金活动实施监督管理;其派出机构依照授权履行职责。 求职面试

章 基金的运作方式和组织 篇五

第四十五条 基金合同应当约定基金的运作方式。

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第四十六条 基金的运作方式可以采用封闭式、开放式或者其他方式。

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采用封闭式运作方式的基金(以下简称封闭式基金),是指基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额持有人不得申请赎回的基金;采用开放式运作方式的基金(以下简称开放式基金),是指基金份额总额不固定,基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。

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采用其他运作方式的基金的基金份额发售、交易、申购、赎回的办法,由国务院证券监督管理机构另行规定。 面试问题

第四十七条 基金份额持有人享有下列权利:

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(一)分享基金财产收益;

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(二)参与分配清算后的剩余基金财产;

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(三)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额; 求职面试

(四)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会; 面试问题

(五)对基金份额持有人大会审议事项行使表决权; 求职面试

(六)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼; 礼仪

(七)基金合同约定的其他权利。 礼仪

公开募集基金的。基金份额持有人有权查阅或者复制公开披露的基金信息资料;非公开募集基金的基金份额持有人对涉及自身利益的情况,有权查阅基金的财务会计账簿等财务资料。 面试问题

第四十八条 基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成,行使下列职权:

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(一)决定基金扩募或者延长基金合同期限;

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(二)决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同; 求职面试

(三)决定更换基金管理人、基金托管人;

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(四)决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准;

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(五)基金合同约定的其他职权。 qzm4

第四十九条 按照基金合同约定,基金份额持有人大会可以设立日常机构,行使下列职权:

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(一)召集基金份额持有人大会;

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(二)提请更换基金管理人、基金托管人;

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(三)监督基金管理人的投资运作、基金托管人的托管活动;

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(四)提请调整基金管理人、基金托管人的报酬标准;

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(五)基金合同约定的其他职权。

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前款规定的日常机构,由基金份额持有人大会选举产生的人员组成;其议事规则,由基金合同约定。

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第五十条 基金份额持有人大会及其日常机构不得直接参与或者干涉基金的投资管理活动。

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以上就是求职面试网为大家带来的5篇《最新中华人民共和国证券投资基金法全文》,希望可以启发您的一些写作思路。 qzm4

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