基小律收藏 适当性自查报告模板

　　根据《证券期货投资者适当性管理办法》（中国证券监督管理委员会令第130号）（2016年12月12日颁布）的规定，“经营机构应当每半年开展一次适当性自查，形成自查报告” 求职信息

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　　根据《证券期货投资者适当性管理办法》（中国证券监督管理委员会令第130号）（2016年12月12日颁布）的规定，“经营机构应当每半年开展一次适当性自查，形成自查报告”。根据《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》(中基协发[2017]4 号)的规定，“自查可以采取现场、非现场及暗访相结合的方式进行，并形成自查报告留存备查。自查内容包括但不限于投资者适当性管理制度建设及落实情况，人员考核及培训情况，投资者投诉处理情况，发现业务风险及时整改情况，以及其他需要报告的事项”。 求职信息

　　基小律根据上述《适当性管理办法》及《适当性管理指引》的相关自查标准撰写成下列自查报告模板，主要适用于私募基金管理机构，需根据公司情况选择适用。 求职面试

　　根据《证券期货投资者适当性管理办法》（中国证券监督管理委员会令第130号）（以下简称“《适当性管理办法》”）（2016年12月12日颁布）的规定，“经营机构应当每半年开展一次适当性自查，形成自查报告”。根据《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》(中基协发[2017]4 号)（以下简称“《适当性管理指引》”）的规定，“基金募集机构每半年开展一次投资者适当性管理自查。自查可以采取现场、非现场及暗访相结合的方式进行，并形成自查报告留存备查。自查内容包括但不限于投资者适当性管理制度建设及落实情况，人员考核及培训情况，投资者投诉处理情况，发现业务风险及时整改情况，以及其他需要报告的事项”。 qzm4

　　下列自查报告模板根据上述《适当性管理办法》及《适当性管理指引》的相关自查标准撰写，主要适用于私募基金管理机构，需根据公司情况选择适用。

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