基小律收藏 适当性自查报告模板

2024-01-03 16:07 作者 :admin 围观 : TAG标签: 自查报告的格式

  根据《证券期货投资者适当性管理办法》(中国证券监督管理委员会令第130号)(2016年12月12日颁布)的规定,“经营机构应当每半年开展一次适当性自查,形成自查报告”

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  根据《证券期货投资者适当性管理办法》(中国证券监督管理委员会令第130号)(2016年12月12日颁布)的规定,“经营机构应当每半年开展一次适当性自查,形成自查报告”。根据《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》(中基协发[2017]4 号)的规定,“自查可以采取现场、非现场及暗访相结合的方式进行,并形成自查报告留存备查。自查内容包括但不限于投资者适当性管理制度建设及落实情况,人员考核及培训情况,投资者投诉处理情况,发现业务风险及时整改情况,以及其他需要报告的事项”。 面试问题

  基小律根据上述《适当性管理办法》及《适当性管理指引》的相关自查标准撰写成下列自查报告模板,主要适用于私募基金管理机构,需根据公司情况选择适用。 qzm4

  根据《证券期货投资者适当性管理办法》(中国证券监督管理委员会令第130号)(以下简称“《适当性管理办法》”)(2016年12月12日颁布)的规定,“经营机构应当每半年开展一次适当性自查,形成自查报告”。根据《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》(中基协发[2017]4 号)(以下简称“《适当性管理指引》”)的规定,“基金募集机构每半年开展一次投资者适当性管理自查。自查可以采取现场、非现场及暗访相结合的方式进行,并形成自查报告留存备查。自查内容包括但不限于投资者适当性管理制度建设及落实情况,人员考核及培训情况,投资者投诉处理情况,发现业务风险及时整改情况,以及其他需要报告的事项”。 求职信息

  下列自查报告模板根据上述《适当性管理办法》及《适当性管理指引》的相关自查标准撰写,主要适用于私募基金管理机构,需根据公司情况选择适用。 求职信息

  基小律在此向各位从事基金资管证券业务的专业人士邀稿,如您有投稿意向,请直接将稿件投递至。

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