最新《证券发行与承销管理办法》全文【优秀4篇】
《证券发行与承销管理办法》(以下简称《办法》)为规范证券发行与承销行为，保护投资者 合法权益，根据《证券法》和《公司法》制定。以下内容是求职面试网为您带来的4篇《最新《证券发行与承销管理办法》全文》，亲的肯定与分享是对我们最大的鼓励。
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章 证券承销 篇一
第二十二条 发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约定明确的承销基数。采用包销方式的，应当明确包销责任；采用代销方式的，应当约定发行失败后的处理措施。
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证券发行依照法律、行政法规的规定应由承销团承销的，组成承销团的承销商应当签订承销团协议，由主承销商负责组织承销工作。证券发行由两家以上证券公司联合主承销的，所有担任主承销商的证券公司应当共同承担主承销责任，履行相关义务。承销团由3家以上承销商组成的，可以设副主承销商，协助主承销商组织承销活动。
承销团成员应当按照承销团协议及承销协议的规定进行承销活动，不得进行虚假承销。 qzm4
第二十三条 证券公司承销证券，应当依照《证券法》第二十八条的规定采用包销或者代销方式。上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的，应当采用代销方式。 面试问题
第二十四条 股票发行采用代销方式的，应当在发行公告（或认购邀请书）中披露发行失败后的处理措施。股票发行失败，主承销商应当协助发行人按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。
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第二十五条 证券公司实施承销前，应当向中国证监会报送发行与承销方案。
第二十六条 上市公司发行证券期间相关证券的停复牌安排，应当遵守证券交易所的相关规则。 求职面试
主承销商应当按有关规定及时划付申购资金冻结利息。 求职面试
第二十七条 投资者申购缴款结束后，发行人和主承销商应当聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对申购和募集资金进行验证，并出具验资报告；还应当聘请律师事务所对网下发行过程、配售行为、参与定价和配售的投资者资质条件及其与发行人和承销商的关联关系、资金划拨等事项进行见证，并出具专项法律意见书。证券上市后 10 日内，主承销商应当将验资报告、专项法律意见随同承销总结报告等文件一并报中国证监会。 面试问题
章 附 则 篇二
第三十九条 其他证券的发行与承销比照本办法执行。中国证监会另有规定的，从其规定。 求职信息
第四十条 本办法自2013年12月13日起施行。2006年9月17日发布并于2010年10月11日、2012年5月18日修改的《证券发行与承销管理办法》同时废止。 求职信息
章 附 则 篇三
第四十二条其他证券的发行与承销比照本办法执行。中国证监会另有规定的，从其规定。
第四十三条本办法自2013年12月13日起施行。2006年9月17日发布并于2010年10月11日、2012年5月18日修改的《证券发行与承销管理办法》同时废止。
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章 监管和处罚 篇四
第三十六条 中国证监会对证券发行承销过程实施事中事后监管，发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行，对相关事项进行调查处理。
第三十七条 中国证券业协会应当建立对承销商询价 、定价、配售行为和网下投资者报价行为的日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。中国证券业协会还应当建立对网下投资者和承销商的跟踪分析和评价体系，并根据评价结果采取奖惩措施。
第三十八条 发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者本办法规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，或者采取市场禁入措施，并记入诚信档案；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。 面试问题
第三十九条证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，依照《证券法》第一百九十条的规定处罚。 qzm4
证券公司承销证券有前款所述情形的，中国证监会可以采取12至36个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。 礼仪
第四十条证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列行为之一的，中国证监会可以采取本办法第三十八条规定的监管措施；情节比较严重的，还可以采取3至12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施；依法应予行政处罚的，依照《证券法》第一百九十一条的规定予以处罚：
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（一）夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者； 礼仪
（二）以不正当竞争手段招揽承销业务；
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（三）从事本办法第十七条规定禁止的行为；
（四）向不符合本办法第五条规定的网下投资者配售股票，或向本办法第十六条规定禁止配售的对象配售股票； 面试问题
（五）未按本办法要求披露有关文件； 礼仪
（六）未按照事先披露的原则和方式配售股票，或其他未依照披露文件实施的行为；
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（七）向投资者提供除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息； 面试网
（八）未按照本办法要求保留推介、定价、配售等承销过程中相关资料； 礼仪
（九）其他违反证券承销业务规定的行为。 礼仪
第四十一条发行人及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有下列行为之一的，中国证监会可以采取本办法第三十八条规定的监管措施；构成违反《证券法》相关规定的，依法进行行政处罚：
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（一）从事本办法第十七条规定禁止的行为； 求职信息
（二）夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者； qzm4
（三）向投资者提供除招股意向书等公开信息以外的发行人信息；
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（四）中国证监会认定的其他情形。
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